KNF ukarał Alior Bank m.in. za "świadczenie usług bez uwzględnienia interesu klienta"

[reklama]

nałożyła na 

 Kara jest wynikiem naruszenia m.in. przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz

Zidentyfikowane przez KNF naruszenia obejmowały:

-

przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych (art. 74b ust. 2 w związku z art. 74b ust. 1 pkt 2 ww. ustawy),

- brak zawarcia pisemnych umów dotyczących świadczenia usług maklerskich wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych (art. 73 ust. 1 ww. ustawy),

- świadczenie usług maklerskich

(art. 83a ust. 3 ww. ustawy),

- przekazywanie klientom bez uprzedniego zawarcia z nimi umów o doradztwo inwestycyjne, pisemnych rekomendacji dotyczących instrumentów finansowych (art. 76 ust. 1 ww. ustawy).

[reklama]

Komisja wskazała też, że Alior Bank świadczył usługi doradztwa inwestycyjnego na rzecz klientów, z którymi nie zawarto wcześniej umów dotyczących tego rodzaju usług. 

"Ustalenia postępowania wykazały, że pomimo braku umów pracownicy banku w drodze korespondencji e-mail przekazywali klientom informacje i udzielali im wskazówek dotyczących inwestycji w certyfikaty inwestycyjne funduszy WI. Informacje te pozwalały klientom na jednoznaczną identyfikację zarówno instrumentów finansowych (certyfikatów inwestycyjnych poszczególnych funduszy WI), jak również kierunku ich rekomendowanych inwestycji" - napisano. 

KNF wyjaśnia, że wpłynęły na to

- Bank zawiera obecnie z poszkodowanymi osobami porozumienia, na podstawie których odkupuje oznaczone certyfikaty inwestycyjne - podała Komisja.

Zobacz też: